科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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